说明：①为基金管理人上传基金净值数据的截止时间；②为基金管理人确定基金行情数据的截止时间；③为基金管理人上传交易确认数据的截止时间；④为基金管理人向沪、深资金交收账户划款的截止时间。
二、如甲方不能于19：30前上传基金净值数据，应在19：00前通知乙方，乙方可根据情况适当顺延，但最迟不晚于21：00。
三、如乙方不能于21：00前下发账户资料变更数据和交易待确认数据，应在20：30前通知甲方。
四、如甲方不能于11：00前上传交易确认数据，应在10：30前通知乙方，乙方可根据情况适当顺延，但最迟不晚于12：00。
五、如乙方不能于15：00前下发交易回报数据和份额对账数据，应在14：30前通知甲方。
六、甲、乙双方应严格遵守服务时间安排，任何一方违反以上约定所导致的损失和后果由该方承担。
开放式基金登记结算系统服务时间安排
（销售代理人适用）
一、甲乙双方应遵守以下时间安排：
时间
| 甲方（结算公司）
| 乙方（销售代理人）
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T日
15：00～19：30①
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| 向甲方发送账户资料变更数据和交易申报数据。
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T日19：30
| 接收乙方上传的账户资料变更数据和交易申报数据。
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T＋1日
8：00②
| 向乙方发送基金动态信息。
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| 接收基金动态信息。
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T＋1日15：00
| 向乙方发送账户资料变更回报、交易回报和结算对账等数据。
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| 接收账户资料变更回报、交易回报和结算对账等数据。
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T＋2日15：00③
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| 资金划到甲方沪、深分公司资金交收账户。
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T＋2日
15：00～16：30
| 沪、深分公司资金交收系统进行资金交收。
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T＋3日10：00（认购期内发生）
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| 将拉单明细信息传真发送甲方，否则甲方系统将做自动拉单处理。
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| 接收拉单明细
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T＋3日15：30（认购期内发生）
| 下发认购拉单结果。
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| 接收认购拉单结果。
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说明：①为销售代理人上传账户资料变更数据和交易申报数据的截止时间；②为结算公司下发基金动态信息的截止时间；③为销售代理人向沪、深分公司资金交收账户划款的截止时间。
二、如乙方不能于19：30前上传账户资料变更数据和交易申报数据，应在19：00前通知甲方，甲方可根据情况适当顺延，但最迟不晚于21：00。
三、如甲方不能于15：00前下发回报数据，应在14：30前通知乙方。
四、甲、乙双方应严格遵守服务时间安排，任何一方违反以上约定所导致的损失和后果由该方承担。
参与人加入开放式基金登记结算系统流程指引
第一部分 公司总部的审核流程
一、 参与人向我公司总部提供相关申请文件，包括：
1、申请表（见附件一）；
2、法人营业执照复印件（加盖发照机关印章）；
3、相关批文或协议复印件（基金管理人需提供基金设立批文复印件；销售代理人需提供销售代理资格批文和与基金管理人签订的协议复印件）；
4、法定代表人有效身份证明文件复印件、法定代表人授权委托书；
5、经办人有效身份证明文件复印件；
6、公司总部要求的其他材料。
二、公司总部对参与人参与我公司基金登记结算系统进行资格审查。审查合格的，与其签订服务协议，并按编码规则对参与人予以编码（对新进入系统的基金也相应给予编码）。
三、公司总部基金业务运行部门向沪、深分公司以传真方式发送以下文件，通知分公司给予开立资金账户：
1、开户通知（盖开放式基金业务专用章）；
2、经审核的参与人申请表（盖开放式基金业务专用章并由负责人签字）；
3、参与人法人营业执照复印件。
四、公司总部向参与人提供经审核确认的《开放式基金通信系统开通处理表》（见附件二），参与人凭该表到深圳证券通信公司办理开通通信系统手续。
公司总部联系人：
刘玉生（业务）：010-66213961
任瑞新（业务）：010-66217215
刘绍宽（技术）：010-66214474
王朝阳（技术）：010-66217203
第二部分 沪、深分公司的开户流程
一、参与人需与我沪、深分公司签订资金结算协议。
二、参与人到我沪、深分公司申请开立开放式基金结算备付金账户和结算保证金账户（每个基金管理人还需开立一个费用专户）。其中，基金管理人需为其名下的每只基金分别在两个分公司开设资金账户，销售代理人选择沪、深分公司其中之一开设资金账户。
三、参与人开立结算备付金账户和结算保证金账户，按我沪、
深分公司的有关规定办理（见附件三、附件四）。
四、参与人在分公司存入足额的初始结算备付金和结算保证金（基金管理人每个备付金账户和每个保证金账户各15万元，销售代理人每个账户30万元）。
五、在办理完以上手续后，分公司向总部发确认函，说明参与人开户手续已办理完毕，并将其资金账户号通知公司总部。
上海分公司联系人：
乔峥（交收账户开立）:021-68870292
杨旸（结算编号设立）:021-58872927
辛海育（PROP购置安装）:021-58737456
深圳分公司联系人：
梁一霞:0755-25946003
申月红:0755-25946001
第三部分 深圳证券通信公司开通通信系统流程
一、深圳证券通信公司凭我公司总部给予的参与人编码和《开放式基金通信系统开通处理表》，与参与人签订有关协议，办理开通通信系统手续（参与人需提交《深圳证券通信有限公司开放式基金通信系统开通申请书》）。
二、深圳证券通信公司为参与人开通通信系统后，将签字盖章确认后的《开放式基金通信系统开通处理表》和《开放式基金通信系统开通申请书》以传真方式反馈我公司总部。
深圳证券通信公司联系人：
柳岩（业务）:0755-83183333-327
巫禄芳（技术）:0755-83183333-356
