中国证券业协会
关于首次保荐代表人胜任能力考试的通知
各综合类证券公司：
受中国证监会委托，中国证券业协会承办首次保荐代表人胜任能力考试的考务组织工作，现将有关事项通知如下：
一、本次考试重点、科目与考试方式
(一)考试重点测试参加考试人员(以下简称报考人)对证券公开发行和上市相关法律、法规以及有关规范性文件的理解和运用能力；对投资银行业务有关的金融(证券)及财务会计等方面的综合分析判断能力；从事投资银行业务必备的判断和决策能力等。
(二)考试科目：(1)证券知识综合考试；(2)投资银行业务专业考试。每科100分，两科总分200分。每科考试时间为2.5小时。
(三)考试方式：采取闭卷、笔试方式，命题可包括判断选择(单项选择或多项选择、是非判断)、关键内容填空、问题回答以及案例分析(计算)等。
二、符合中国证监会《
关于实施〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉有关事项的通知》(以下简称“
《通知》”)关于首次保荐代表人胜任能力考试所规定的具有投资银行专业经历的报考人，可通过所任职的综合类证券公司(以下简称申报机构)报名。
三、报考人须提供以下资料：
1、“首次保荐代表人胜任能力考试报名表(T1)”(参见附表一)，贴两寸正面免冠光面彩色近照1张，另附同版照片2张。该报名表可参照表样自行印制，也可以从中国证监会或中国证券业协会网站下载。
2、符合
《通知》要求的具有投资银行经历的直接证明文件(详见附表一后的说明)。对于提供虚假申报材料的报考人，考试前发现的，取消本次考试资格；通过考试的，成绩作废。
四、申报机构须对报考人的资格及申报资料进行复核，并汇总填报“首次保荐代表人胜任能力考试汇总申报表(T2)”(参见附表二)。对于出现申报虚假的，将依照有关规定追究该机构及有关人员的责任。
五、报名时间、方式、费用及考试时间
