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中国证券监督管理委员会关于发布《期货经纪公司治理准则》(试行)的通知

  (一)提议召开董事会;
  (二)向董事会或监事会(或监事)提请召开临时股东会;
  (三)提议董事会对存在违法违规嫌疑的公司管理人员进行离任审计;提请股东会对存在违法违规嫌疑的董事、监事进行审计;
  (四)就期货经纪公司的以下事项发表客观、公正的独立意见:
  1、期货经纪业务以外的投资、理财和经营活动;
  2、交易额高于100万元以上的重大关联交易;
  3、向股东及其关联方提供的服务的价格和风险控制情况;
  4、期货经纪公司的业务创新行为;
  5、利润分配方案;
  6、经理层成员的聘任和解聘;
  7、可能造成期货经纪公司重大损失的事项;
  8、可能损害中小股东权益的事项;
  9、可能损害期货投资者利益的事项;
  10、董事、监事和经理层人员的薪酬计划和激励计划;
  11、公司章程规定的其他情况。
  独立董事发表的意见应当在董事会记录中载明。如果独立董事的上述提议或独立意见未被期货经纪公司采纳,独立董事应将有关独立意见的具体情况报公司所在地中国证监会派出机构备案。
  第三十二条 独立董事的报酬和津贴由董事会制定标准、股东会审议通过。
  第三十三条 建立独立董事制度的期货经纪公司应在章程中合理规定独立董事有关制度,包括独立董事的提名和选举程序、职权和津贴等,确保独立董事发挥应有的作用。

第四章 监事与监事会

  第三十四条 期货经纪公司应当按照《公司法》的要求设立监事会或监事。监事会或监事应认真行使《公司法》规定的职权,检查公司财务、对董事、经理违法违规行为进行监督。除此之外,监事会或监事还应对期货经纪公司的保证金管理和业务创新活动的合规性进行重点监督。
  第三十五条 期货经纪公司应在公司章程中规定公开、公平的监事选聘程序或完备的监事会议事规则。监事会应每年至少召开一次会议,并形成会议记录。会议原始记录和会议纪要及监事提交的专项报告和建议书,要妥善保存。


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