（5）价格参数表
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｜ 债券代码 ｜ 价格启用时间 ｜ ｜
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｜ 中间净价 ｜ 价差 ｜ 卖出价到期收益率 ｜
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｜ ｜ ｜ ｜
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附三：
中国工商银行柜台债券交易业务各部门职责分工及实施细则
第一部分 总行部门职责分工和实施细则
一、职责分工
总行资金营运部是我行柜台债券交易业务的自营部门，代表柜台债券交易中中国工商银行的利益。牵头组织柜台债券交易业务；负责联系债券承销业务；牵头组织制定有关债券柜台交易业务的规章制度；制定债券柜台交易业务的相关参数；制定债券交易价格；调剂分行额度；负责我行在中央登记公司债券一级账户的结算等工作。
总行会计结算部、个人金融业务部负责投资人债券托管账户管理，监督投资债券托管账户的真实性、合法性、安全性，确保投资人的债券托管账户中的债券数据与中央登记公司中的数据一致；组织与管理分行对口业务部门开展柜台债券交易业务；参与制定有关柜台债券交易业务的规章制度；具体负责制定本部门业务规程、业务凭证的式样和内容等；负责投资客户的营销工作；负责对口业务部门的人员培训工作。
清算中心负责对债券交易业务的账务处理和核算，负责债券资金的清算工作，负责债券柜台表内外有关账务的核对工作，负责协助业务部门进行账务差错的查询和处理工作，负责提供有关债券交易业务的账务和报表等资料。
信息科技部暨数据中心负责柜台债券交易业务中所需设备的配备；负责柜台债券交易与管理系统的开发与测试。负责柜台债券交易与管理系统的运行维护；负责我行业务系统与中央结算公司系统之间的数据传输。
二、资金营运部实施细则
（一）资金营运部门设置债券参数管理员（经办、复核）、债券交易员（柜台市场）、债券结算员（经办、复核）台账管理员等岗位。
债券参数管理员负责制定参数、发布参数、调整额度、分析总行及国债公司报表、应急处理。
债券交易员负责债券交易情况分析，参加定价小组制订价格，并用报价终端通过国债公司信息网向社会发布价格。
债券结算员负责与前台部门结算员进行自营和代理账户核对，并共同发送簿记系统过户指令。
台账管理员负责对自营债券账户的管理。
（二）由柜台市场债券交易员、银行间债券市场债券交易员及业务主管等组成定价小组，根据利率走势预期、债券市场状况、资金成本和机会成本、风险等因素制定债券买卖价格，并出具“债券价格通知书”，提交参数管理员。
（三）总行资金营运部参数管理员须在上午9∶00以前，根据债券发行文件、业务情况及定价小组制定的价格，确定债券基本参数，生成《债券基本参数调整表》，向分行资金营运部门发布。
（四）营业期间，资金营运部门负责监控债券交易情况，适时调整债券分配额度。一旦出现柜台交易的债券额度低于警戒线时，及时通知银行间债券市场的自营债券交易员补仓。
（五）补仓方式：一是由自营债券交易员在银行间债券市场进行补仓，补仓成功后，通知柜台债券交易员，以便及时恢复柜台债券卖出；二是向发债人申请增发债券；三是由定价小组通过调整债券买卖价格来影响债券买卖量，从而调节债券存量。
（六）簿记系统过户指令确认。
总行个人金融业务部债券结算员应于次日9∶00—10∶00之间通过总行大机终端打印债券交易业务报表，同时由资金营运部债券结算员进入中央登记公司簿记系统客户端，查询中央登记公司反馈的一级清算数据，与个人金融业务部的债券结算员提供的债券交易报表进行双人核对。核对无误后由双方签字确认，并经双人划卡向中央登记公司发送前一交易日柜台专项结算指令。
确认柜台交易专项结算指令时应先确认更正过户的指令，再确认交易净额过户的指令。
（七）总行资金营运部债券结算员在确认完指令后，应检查指令匹配后的合同执行情况，合同执行情况分为：应履行、部分履行、成功、失败四种。
（八）对于因自营户债券余额不足而引起的应履行和部分履行的柜台交易结算合同，债券结算员应检查其他债券是否被冻结及冻结面额，并通知自营债券交易员立即补足债券或平仓。指定结算日日终前承办银行已补足债券的，被冻结债券待补足后一次全部自动解冻；指定结算日结束时承办银行仍无法补足债券而导致合同失败的，总行资金营运部应及时向中央登记公司市场部说明原因，待补仓全部完成后，总行应提出书面解冻申请送托管部，由托管部手工解冻。
（九）进行柜台交易专项结算指令确认时，簿记系统客户端出现异常情况，总行资金营运部债券结算员应立即通知中央登记公司市场部，查明原因。同时由中央登记公司市场部经办人员逐笔打印出该承办银行自营户需要代确认的柜台专项结算指令单，传真给总行，由总行经办、复核人员确认（签字、盖章），并加盖与在中央登记公司预留印鉴相同的印章并加编密押后，传真至中央登记公司市场部，由其办理代确认手续。
（十）资金营运部债券结算员每日应将中央登记公司反馈的数据报表打印出来，并进行核查。若发现问题，应根据问题的不同情况及时协调有关部门进行查找并进行更正。属投资人账户问题，应及时提交个人金融业务部或会计结算部负责查找，并进行相应处理。
（十一）柜台债券结算员每日应将清算数据以书面形式通知自营债券结算员及台账管理员。台账管理员应对债券自营额度进行严格管理，根据柜台债券结算员提供的每日交易情况更新台账，确保分给分行的额度不得超过总行自营额度，确保通过银行间债券市场卖出的额度不得超过总行自营额度。
三、会计结算部、个人金融业务部实施细则
（一）每日营业之间，查询资金营运部发布的债券价格报价是否合规。
（二）每日九点至十点通过总行债券报表终端打印全行债券交易业务报表及中央登记公司反馈报表，对我行报表与中央登记公司报表进行复核，并与中央登记公司簿记系统一级过户的数据进行核对。核对无误后，由个人金融业务部债券结算员（柜台）进行簿记系统过户，经资金营运部债券结算员复核无误后签字确认，双人划卡后发送过户指令。
（三）定期与清算中心共同核对表外科目“债券托管账户”记载的在我行托管的投资人债券账户余额，并与资金营运部管理的自营账户进行核对。
（四）向分行对口管理部门提供业务咨询，协调解决债券交易中出现的问题。
（五）检查分行债券业务的开展情况及相关规章制度的执行情况。
（六）受理投资人的投诉并及时对投诉事件进行调查，将调查结果及处理意见反馈投资人。
（七）协助处理其他债券交易业务中出现的问题。
四、清算中心实施细则
负责柜台债券交易业务的总分行资金清算、具体账务核算及数据传输。
（一）每日接收打印债券业务资金清算凭证，并进行核对。若出现不符，及时报会计结算部。由会计结算部负责查询，并将查询结果反馈清算中心，并授权清算中心进行调整。
（二）打印债券交易业务汇总表，与表外债券托管账户进行核对。若出现不符，应及时与差错网点进行核查，并进行相关处理。
（三）每日进行业务量统计并提供给有关部门。
五、信息科技部暨数据中心实施细则
负责系统程序开发、安装、维护、升级及设备配置等工作。
（一）每日正确设置并维护相关大机参数。
（二）维护日常业务生产系统，保证系统正常运行和通讯传输线路畅通。
（三）负责债券交易业务数据的汇总处理。
1．总行接收分行上传的数据文件，按分行检查数据是否正确，如果不正确给分行返回错误信息。当全部分行的上传数据文件都检查正确后，进行总行批量处理生成国债管理公司的传输文件。向传输服务器用ＦＴＰ的方式传输文件。
2．总行接收国债管理公司的反馈数据文件，进行处理后，生成分行的下传文件。
（四）负责债券交易业务数据传输
出现通讯故障等非正常情况，应急处理方法详见《中国工商银行柜台债券交易业务数据处理操作规程（试行）》。
1．分行与总行数据中心通过专线进行连接；出现通讯故障时，执行应急程序，由专人送达磁介质（19∶00前至总行数据中心），或执行补传批量，同时进行总量应急。
2．总行数据中心与中央登记公司
总行数据中心转换主机传输到服务器的数据文件，向中央登记公司传输数据。在传输前，须检查ＭＱ服务器，确保传输通道中无其他文件。出现通讯故障时，执行应急程序，由专人送达磁介质（19∶30前至中央登记公司）。
（五）负责债券数据特殊错误处理
1．中央登记公司反馈开户失败
由于服务器转换数据时出错，中央登记公司部分受理我行的当日交易和总量数据，有一部分数据作为账户资料变动（处理失败）反馈数据回传我行。该类数据不下传分行。
出现该类错误情况由总行的技术人员处理，将失败相关数据从上日的交易数据中选出来。对选出的明细进行处理，生成总量记录，和当日总行上传文件合并，生成给中央登记公司的数据文件。
2．分类总量对照表不平
与资金营运、个人金融、会计结算等部门协同对账务差错的各类情况进行查找和相关处理。
六、风险控制措施
一是部门之间的协调与制约。个人金融业务部门和会计结算部门负责管理投资人债券托管账户，维护投资人利益，办理债券交易业务，是柜台债券交易业务的前后（代理）部门。资金营运部牵头组织和管理柜台债券交易业务，负责制定和发布债券价格及其他基本参数，负责分配和调剂债券额度，负责监控全行债券交易情况并进行风险控制，负责与前后部门共同核对一级清算数据并发送过户指令，是柜台交易业务的中台（自营）部门。清算中心负责债券交易业务的资金清算工作，负责债券交易业务的账户核算工作，是柜台债券交易业务的后台部门。通过上述分工和有关操作流程要求，通过表外科目登记核算投资人债券账户并与表内自营账户进行核对，有效地控制了业务风险，达到了经办部门、自营和代理业务、前台与后台相分离的要求。
二是债券参数设置反馈制。总行资金营运部参数管理员填制债券参数调整表，经复核后，加盖业务公章，传至分行资金营运部门。分行资金营运部门参数管理员接到参数调整表，经复核后，严格按照债券参数调整表通过联机交易调整分行大机参数。分行调整完参数后，参数管理员须通过大机查询打印调整后的参数，传真总行复核，确保参数设置无误。2002年下半年将实现总行、分行大机联通，届时将直接由总行设置参数，实时更新分行大机，不需分行参数管理员设置，从而避免设置失误。
三是参数调整表的发布、参数设置、一级清算过户等业务环节必须进行双人复核，经双人划卡方可办理，有效地控制了操作风险。
四是债券交易报表由大机自动汇总、传输，个人金融业务部和会计结算部只能查询打印，无法对数据进行修改。发现差错时，只能通知网点核查，并根据操作规程的要求进行更正，再将更正后的数据进行补传。所有业务处理均由系统自动处理，减少人工干预，最大限度地降低业务风险。
第二部分 分行部门职责分工及实施细则
一、职责分工
资金营运部是分行柜台债券交易业务的牵头管理部门，负责设置和维护债券的各种基本参数，调整各网点债券额度，负责向网点发布债券买卖价格；负责债券交易系统的开盘、停盘；负责在交易时间对债券业务进行管理和监控；负责网点大额反交易申请的审批；负责与资金管理人员协调，保持分行备付金头寸适当。
会计结算部和个人金融业务部负责辖内柜台债券交易业务的具体组织、管理和营销。负责培训辖内有关柜台债券交易业务人员及日常业务指导。负责协助资金营运部共同制定债券业务的规章制度。按照总行信息科技部下发的记账参数模板修改、设置本行日志分离记账参数、岗位权限表、交易表。负责债券资金清算内部户和表外户的开户和管理。负责指导分行清算中心进行总行、分行辖内债券业务的资金清算。负责印制相关的业务凭证和宣传资料等。负责协调解决债券投资人业务投诉。
清算中心负责分行债券交易业务的账户核算和管理；负责债券交易资金的清算和汇划工作；负责处理账务差错并进行相应处理；负责审核债券交易业务会计报表；负责提供债券交易业务的相关报表和资料。
