┏━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃ ┃ A ┃ B ┃ C ┃
┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┣━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━━┫
┃ ┃ 本外币合计 ┃ 本 币 ┃ 外 币 ┃
┃ 项 目 ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┣━━━━┳━━━━━┳━━━━━╋━━━━┳━━━━━┳━━━━━╋━━━━━┳━━━━━┳━━━━━┫
┃ ┃ 本期 ┃比上月增 ┃比年初增 ┃本期 ┃比上月增 ┃比年初增 ┃本期 ┃ 比上月 ┃比年初增 ┃
┃ ┃（万元）┃长（％） ┃长（％） ┃（万元）┃长（％） ┃长（％） ┃（万美元）┃增长（％）┃长（％） ┃
┣━━━┳━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━┫
┃ 11 ┃其中：活期存款 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━┫
┃ 12 ┃ 定期存款 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━┫
┃ 13 ┃其中：1年期以下 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━┫
┃ 14 ┃ 1年期及以上 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━┫
┃ 15 ┃ 卖出回购 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━┫
┃ 16 ┃ 拆入资金 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━┫
┃ 17 ┃ 票据融资 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━┫
┃ 18 ┃ 委托存款 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━┫
┃ 19 ┃ 外债 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━┫
┃ 20 ┃所有者权益 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━┫
┃ 21 ┃其中：实收资本 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━┫
┃ 22 ┃利润总额 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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填表人： 复核人： 负责人：
财务公司资产负债及损益简表填报说明
1．报表名称：财务公司资产负债及损益简表。
2．报表编码：银监统L001号。
3．填报要求：
（1）填报机构：2004年填报本表的机构为各企业集团财务公司。
（2）报送频度：月报。
（3）报送时间：每月后8日内上报，节假日不顺延。
（4）数据单位：万元，％。
（5）本表数据按本外币分别填报，外币折算为美元合计，并表汇率采用期末市场汇率。
4．指标解释：
（1）本表按每月资产负债表和损益表相关数据填列。
（2）[3]中长期贷款包括资产负债表中“逾期贷款”余额。
（3）[4]短期投资为财务公司实际承担风险的债券、股票和基金投资。
（4）[6]买入返售包括买入返售证券和买入返售资产。
（5）[8]贴现指财务公司向持有未到期商业汇票的客户或其他金融机构办理贴现的款项。
（6）[15]卖出回购包括卖出回购证券和卖出回购资产。
（7）[17]票据融资，指财务公司以客户贴现的未到期商业汇票向中央银行办理再贴现和向其他商业银行办理转贴现而获得的资金。
（8）[19]外债与《财务公司到期未能支付债务情况表》中“外债”数额相等。
财务公司非现场监管指标考核表
制表单位：银监会非银部
表号：银监统L002号
填报机构： 报表日期： 年 月 日 数据单位：万元，％
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┃ ＼ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ＼ 项 目 ┃ A ┃ B ┃ C ┃ D ┃
┃ 项目名称＼ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ＼ ┣━━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ ＼ ┃标准值 ┃本期数 ┃比上期增减 ┃比年初增减 ┃
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┃1 ┃ ┃ ┃资本总额 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━┫ ┃ ┣━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃2 ┃ ┃资本充足情况 ┃风险资产总额 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━┫ ┃ ┣━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃3 ┃ ┃ ┃ 1．资本充足率 ┃≥10％ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━┫ ┣━━━━━━━┻━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃4 ┃ ┃ 2．不良贷款率 ┃≤15％ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━┫ ┣━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃5 ┃ ┃ 3．流动性比率 ┃≥80％ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃监 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━┫ ┣━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃6 ┃ ┃ 4．拆入资金比例 ┃≤100％ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━┫ ┣━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃7 ┃ ┃ 5．委托贷款、投资比例 ┃≤100％ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃控 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━┫ ┣━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃8 ┃ ┃ 6．长期负债比例 ┃≥50％ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━┫ ┣━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃9 ┃ ┃ 7．对集团外负债比例 ┃≤50％ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃指 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━┫ ┣━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃10 ┃ ┃ 8．长期投资比例 ┃≤30％ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━┫ ┣━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃11 ┃ ┃ 9．对单一企业股权投资比例 ┃≤50％ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃标 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━┫ ┣━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃12 ┃ ┃ 10．自有固定资产比例 ┃≤20％ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━┫ ┣━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃13 ┃ ┃ 11．消费信贷比例 ┃≤70％ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━┫ ┣━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃14 ┃ ┃ 12．买方信贷比例 ┃≤70％ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━┫ ┣━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃15 ┃ ┃ 13．融资租赁比例 ┃≤70％ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━┫ ┣━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃16 ┃ ┃ 14．短期投资比例 ┃≤50％ ┃ ┃ ┃ ┃
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（续表）
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┃ ＼ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ＼ 项目 ┃ A ┃ B ┃ C ┃ D ┃
┃项目名称＼ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ＼ ┣━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ ＼ ┃标准值 ┃本期数 ┃比上期增减 ┃比年初增减 ┃
┣━━━┳━━━┳━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ ┃ ┃ 1．对单一债务人的最大融资比 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ 17 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃ ┃ 例 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━┫ ┣━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 18 ┃ ┃ 2．表外业务比例 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━┫ ┣━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 19 ┃ ┃ 3．到期不能支付的债务 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━┫ ┣━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 20 ┃ ┃ 4．发行债券比例 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃ 监 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━┫ ┣━━━━━━━┳━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 21 ┃ ┃ ┃ 5．资本金收益 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃ 测 ┃ ┃ 率 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━┫ ┃ ┣━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 22 ┃ ┃ 盈利性指标 ┃ 6．资本收益率 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃ 指 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━┫ ┃ ┣━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 23 ┃ ┃ ┃ 7．资产收益率 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃ 标 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━┫ ┣━━━━━━━┻━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 24 ┃ ┃ 8．产品销售信贷比例 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━┫ ┣━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 25 ┃ ┃ 9．融资租赁比例 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━┫ ┣━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 26 ┃ ┃ 10．用于技术改造的比例 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━┫ ┣━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃ 27 ┃ ┃ 11．不良资产率 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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填表人： 复核人： 负责人：
《财务公司非现场监管指标考核表》填报说明
1．报表名称：财务公司非现场监管指标考核表。
2．报表编码：银监统L002号。
3．填报要求：
（1）填报机构：2004年填报本表的机构为各企业集团财务公司。
（2）报送频度：月报。
（3）报送时间：每月后8日内上报，节假日不顺延。
（4）数据单位：万元，％。
（5）本表为本外币合并报表，并表汇率采用期末市场汇率。
4．指标解释：
（1）本表[1]—[13]项监控指标参照银发[2000]398号文规定计算。[16]短期投资比例参照银发[2001]356号文规定计算。
[3]资本充足率的计算方法参见《财务公司资本充足率报表》及填报说明。
[9]集团外负债比例＝（发行债券余额＋拆入资金余额＋卖出回购＋再贴现＋转贴现＋外汇借款）／总负债×100％。
（2）本表[17]—[26]项监测指标的计算参照银发[2000]398号文规定。
（3）[27]不良资产率为新增统计指标。具体算法如下：不良资产率＝（次级类资产＋可疑类资产＋损失类资产）／总资产×100％。
5．统计项目解释：
本表中“本期数”指本期指标值；“比上期增减”、“比年初增减”分别为比上个月末指标值和年初指标值的增减百分比。
财务公司资产质量季度分析表
制表单位：银监会非银部
表号：银监统L003号
填报机构： 填表日期： 年 月 日 数据单位：万元，％
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┃ ┃ 余额（万元） ┃ 比例（％） ┃
┃ ┣━━━━┳━━━━━┳━━━━━┳━━━━━━━╋━━━━┳━━━━━┳━━━━━┳━━━━━━━┫
┃ ┃ A ┃ B ┃ C ┃ D ┃ E ┃ F ┃ G ┃ H ┃
┃ ┣━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━┫
┃ ┃ 本期 ┃ 比上季 ┃ 比年初 ┃ 比上年同期 ┃ 本期 ┃ 比上季 ┃ 比年初 ┃ 比上年同期 ┃
┣━━━━┳━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━┫
┃ 1 ┃正常资产 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━┫
┃ 2 ┃ 正常类资产 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━┫
┃ 3 ┃ 关注类资产 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━┫
┃ 4 ┃不良资产 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━┫
┃ 5 ┃ 次级类资产 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━┫
┃ 6 ┃ 可疑类资产 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━┫
┃ 7 ┃ 损失类资产 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━┫
┃ 8 ┃资产合计 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ － ┃ － ┃ － ┃ － ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━┫
┃ 9 ┃加：委托类资产 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ － ┃ － ┃ － ┃ － ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━┫
┃ 10 ┃减：资产损失准备金 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ － ┃ － ┃ － ┃ － ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━┫
┃ 11 ┃资产总计 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ － ┃ － ┃ － ┃ － ┃
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填表人： 复核人： 负责人：
《财务公司资产质量季度分析表》填报说明
1．报表名称：财务公司资产质量季度分析表。
2．报表编码：银监统L003号。
3．填报要求：
（1）填报机构：2004年填报本表的机构为各企业集团财务公司。
（2）报送频度：季报。
（3）报送时间：每季后15日内上报，节假日不顺延。
（4）数据单位：万元，％。
（5）本表为本外币合并报表，并表汇率采用期末市场汇率。
4．指标解释：
（1）正常类资产、关注类资产、次级类资产、可疑类资产、损失类资产的划分标准参照《非银行金融机构资产风险分类指导原则》（试行）相关规定。
（2）[8]资产合计指扣除各种准备金之前的资产合计数，但不包括委托类资产。
（3）[9]委托类资产指财务公司不承担风险的委托资产，包括委托贷款、委托投资等。
（4）[10]资产损失准备金指财务公司根据资产风险状况计提的各项准备金，不包括折旧。
（5）[11]资产总计应与财务公司资产负债表期末资产总计数值相等。
5．统计项目解释：
表中各类资产的占比情况为，各类资产余额与“[8]资产合计”之比。
6．核对关系：
（1）表内核对关系：
[1]＝[2]＋[3]
[4]＝[5]＋[6]＋[7]
[8]＝[1]＋[4]
[11]＝[8]＋[9]－[10]
（6）表间核对关系：
本表中不良资产占比情况与《财务公司非现场监管指标汇总表》中“[27]不良资产率”相等。
财务公司盈利性情况表
制表单位：银监会非银部
表号：银监统L004号
填报机构： 报表日期： 年 月 日 数据单位：万元，％
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┃ ┃ ┃ A ┃ B ┃ C ┃ D ┃ E ┃
┃序号 ┃ 指标名称 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃ ┣━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━┫
┃ ┃ ┃ 本期值 ┃ 上年同期值 ┃ 比上年同期增减 ┃ 计划完成值 ┃ 实际完成比率 ┃
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┃ 1 ┃ 资本金收益率 ┃ ┃ ┃ ┃ － ┃ － ┃
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┃ 2 ┃ 资本收益率 ┃ ┃ ┃ ┃ － ┃ － ┃
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┃ 3 ┃ 资产收益率 ┃ ┃ ┃ ┃ － ┃ － ┃
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┃ 4 ┃ 利息回收率 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ 5 ┃ 利润总额 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ 6 ┃ 公司人数 ┃ ┃ － ┃ － ┃ － ┃ － ┃
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┃ 7 ┃ 人均利润 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ 8 ┃ 人均费用 ┃ ┃ ┃ ┃ ┃ ┃
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填表人： 复核人： 负责人：
《财务公司盈利性情况表》填报说明
1．报表名称：财务公司盈利性情况表。
2．报表编码：银监统L004号。
3．填报要求：
（1）填报机构：2004年填报本表的机构为各企业集团财务公司。
（2）报送频度：季报。
（3）报送时间：每季后15日内上报，节假日不顺延。
（4）数据单位：万元，％。
（5）本表为本外币合并报表，并表汇率采用期末市场汇率。
4．指标解释：
（1）[1]资本金收益率＝税前利润总额／实收资本×100％。
（2）[2]资本收益率＝税前利润总额／所有者权益合计×100％。
（3）[3]资产收益率＝税前利润总额／季平均资产总额×100％。
季平均资产总额是取表内资产年初余额和报告期内各季度末余额的算术平均数。
（4）[4]利息回收率＝已收利息金额／应收利息总额×100％。
（5）[7]人均利润＝利润总额／公司人数。
（6）[8]人均费用＝营业费用／公司人数。
5．统计项目解释：
表中栏目“本期数”、“上年同期数”分别为本季末余额和上年同季末余额；“比上年同期增减”为增减的百分比；“计划完成值”为公司到本季末计划完成数；实际完成比率＝本期数／计划完成值×100％。
财务公司资本充足率表
制表单位：银监会非银部
表号：银监统L005号
填报机构： 报表日期： 年 月 日 数据单位：万元，％
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┃ ┃ ┃ A ┃ B ┃ C ┃
┃ ┃ 项 目 ┃ ┃ ┃ ┃
┃ ┃ ┣━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ ┃ ┃本期数 ┃年初数 ┃比年初增减 ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 1 ┃1．核心资本 ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ 2 ┃2．附属资本 ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 3 ┃3．资本总额＝1＋2 ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 4 ┃4．扣减项 ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 5 ┃其中：对金融企业的股权投资 ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ 6 ┃ 对其他企业的参股投资 ┃ ┃ ┃ ┃
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┃ 7 ┃ 对非白用不动产投资 ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 8 ┃ 未提足的资产损失准备金 ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 9 ┃ 应提取的资产损失准备金 ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 10 ┃ 实际提取的资产损失准备金 ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 11 ┃5．资本净额＝1＋2－4 ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 12 ┃6．总资产 ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 13 ┃7．扣减项 ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 14 ┃其中：存放中央银行款项 ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 15 ┃ 现金 ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 16 ┃ 委托贷款及投资 ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 17 ┃ 投资国债及政策性金融债 ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 18 ┃ 存放商业银行款项×90％ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 19 ┃ 拆放其他金融机构款项×75％┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 20 ┃ 未提足的资产损失准备金 ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 21 ┃ 8．增加项 ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 22 ┃其中：担保×50％ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 23 ┃ 票据承兑×50％ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 24 ┃ 其他或有负债×50％ ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 25 ┃ 9．风险资产＝6－7＋8 ┃ ┃ ┃ ┃
┣━━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━━━┫
┃ 26 ┃ 10．资本充足率＝5／9（％） ┃ ┃ ┃ ┃
┗━━━━┻━━━━━━━━━━━━━━━━┻━━━━┻━━━━┻━━━━━━┛
