9、发生重大担保事项；
10、发生重大亏损、重大债权债务发生收回或支付困难；
11、发生证券资金交收透支；
12、财务指标已达证监会规定的风险预警线；
13、发生重大诉讼、仲裁事项；
14、发生重大违法、违规事件；
15、发生重大交易事故或差错；
16、变更名称、住所、办公场所、营业地址、联系电话及传真；
17、证监会和本所规定的其他事项。
上述重大事项，应自发生之日起5个工作日内向本所报告。
二、会员业务联络员
会员须指定一至三名会员业务联络员。会员业务联络员协助会员业务代表工作，并对会员业务代表负责。
(一)任职资格
会员业务联络员应符合中国证监会证券从业人员资格的要求。
(二)应提交的文件
向本所登记会员业务联络员，应提交下列文件：
1、公司推荐书；
2、被推荐人的证券从业人员资格证书(复印件)；
3、被推荐人的个人简历；
4、被推荐人的通讯方式，包括：办公电话、移动电话、传真、通信地址及电子邮件地址等。
(三)会员业务联络员职责
1、协助会员业务代表，具体办理会员与本所相关的各项业务。
2、根据本所要求，按时提交会员的月度统计报表、年度报告等相关文件。
3、应在会员及其营业部的基本信息发生变更后5个工作日内，通过本所网站“会员公司专区”及时填报。
4、具体办理会员、营业部、席位变动等会籍业务有关事宜。
5、每日至少访问一次本所网站“会员公司专区”栏目，并按要求及时处理有关事宜。
6、负责及时接收本所通过发文、传真、卫星系统等方式向会员发送的业务文件与通知，并协调联络相关业务部门具体落实。
7、具体向本所报告会员的重大事项，反映会员业务活动中的问题。
8、协助本所开展的各项市场情况业务咨询及调查。
9、本所规定的其他职责。
三、会员业务代表、会员业务联络员的管理
(一)资格管理
1、各会员须在2003年6月30日之前将会员业务代表、会员业务联络员的书面登记文件报送至本所，并将会员业务代表、会员业务联络 员名单与通讯方式等通过本所网站“会员公司专区”网上基本信息填报系统报至本所。
2、对推荐的会员业务代表，经本所审核后，发给《会员业务代表证书》；对推荐的会员业务联络员， 经本所审核并培训后，发给《会员业务联络员证书》。
