|
（2）实际控制关系账户组第二次发生合并持仓超限行为的，交易所在当日收市后通知客户所在期货公司会员首席风险官，要求实际控制关系账户组自行平仓。实际控制关系账户组自行平仓的，对其采取限制开仓的监管措施，限制开仓的时间不低于10个交易日。
实际控制关系账户组在次日第一节前未自行平仓的，交易所对实际控制关系账户组进行强行平仓，直至合并持仓不高于交易所规定的持仓限额，同时于强行平仓当日收市后对其采取限制开仓的监管措施，限制开仓的时间不低于1个月。
（3）实际控制关系账户组第三次及以上发生合并持仓超限行为的，交易所在当日收市后通知客户所在期货公司会员首席风险官，要求实际控制关系账户组自行平仓。实际控制关系账户组自行平仓的，对该组实际控制关系账户采取限制开仓的监管措施，限制开仓的时间不低于20个交易日。
实际控制关系账户组在次日第一节前未自行平仓的，交易所对实际控制关系账户组进行强行平仓，直至合并持仓不高于交易所规定的持仓限额，同时于强行平仓当日收市后对其采取限制开仓的监管措施，限制开仓的时间不低于6个月。
2．实际控制关系账户组超仓，对客户所在期货公司会员的处理流程
（1）实际控制关系账户组合并持仓超限行为发生在同一期货公司会员的，第一次发生时，交易所对期货公司会员首席风险官进行电话提示；第二次发生时，交易所约见期货公司会员的总经理及首席风险官谈话；第三次及以上发生时，交易所对期货公司会员下发监管意见函，并向中国证监会提请分类监管扣分。
（2）实际控制关系账户组合并持仓超限行为发生在不同期货公司会员的，交易所按照该行为在某一期货公司会员处发生的次数，根据上述规定采取相关监管措施。
（3）实际控制关系账户组合并持仓超限行为发生在不同期货公司会员，且在任一会员处均未达到交易所处理标准的，交易所对持仓分布最大的期货公司会员参照上述规定采取相关措施。
3．包含非期货公司会员的实际控制关系账户组超仓，对非期货公司会员的处理流程
（1）实际控制关系账户组第一次发生合并持仓超限行为的，交易所将该组实际控制关系账户列入重点监管名单，并在当日闭市后通知非期货公司会员指定联系人，要求实际控制关系账户组自行平仓。
实际控制关系账户组在次日第一节前未自行平仓的，交易所对实际控制关系账户组进行强行平仓，直至合并持仓不高于交易所规定的持仓限额，同时于强行平仓当日闭市后对其采取限制开仓的监管措施，限制开仓的时间不低于1个月。
|
